BSE, NSE Penalised By Sebi For Laxity In Karvy Stock Broking Scam

న్యూఢిల్లీ: కార్వీ స్టాక్ బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్ (KSBL) ద్వారా రూ. 2,300 కోట్ల విలువైన క్లయింట్‌ల సెక్యూరిటీలను దుర్వినియోగం చేసినందుకు గాను స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీలు, BSE మరియు NSEలకు క్యాపిటల్ మార్కెట్ల నియంత్రణ సంస్థ సెబీ జరిమానా విధించింది.

రెండు వేర్వేరు ఆర్డర్‌లలో, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (సెబి) బిఎస్‌ఇపై రూ. 3 కోట్లు మరియు ఎన్‌ఎస్‌ఇపై రూ. 2 కోట్ల జరిమానా విధించింది.

95,000 కంటే ఎక్కువ మంది ఖాతాదారులకు చెందిన రూ. 2,300 కోట్ల విలువైన క్లయింట్ సెక్యూరిటీలను కేవలం ఒక డీమ్యాట్ ఖాతా నుండి తాకట్టు పెట్టి KSBL దుర్వినియోగం చేయడంతో ఈ విషయం ఉంది. ప్రతిజ్ఞకు వ్యతిరేకంగా సేకరించిన నిధులను KSBL తనకు మరియు దాని సమూహ సంస్థలకు ఉపయోగించుకుంది.

KSBL మరియు దాని గ్రూప్ సంస్థలు 8 బ్యాంకులు/NBFCల నుండి రూ. 851.43 కోట్లను సమీకరించడానికి ఈ డబ్బును ఉపయోగించాయి.

“నిస్సందేహంగా, ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీలను అనధికారికంగా తాకట్టు పెట్టడం ద్వారా KSBL దుర్వినియోగం చేసింది మరియు పెట్టుబడిదారులకు నష్టంతో పాటు KSBLకి రుణం ఇచ్చిన బ్యాంకులు మరియు NBFCలకు నష్టంతో సహా దాని స్వంతం కాని సెక్యూరిటీలను తాకట్టు పెట్టడం వల్ల కలిగే నష్టానికి బాధ్యత వహిస్తుంది. కెఎస్‌బిఎల్‌కు చెందని సెక్యూరిటీలకు వ్యతిరేకంగా” అని మంగళవారం జారీ చేసిన ఉత్తర్వుల ప్రకారం.

KSBL BSE మరియు NSEలలో సభ్యుడిగా ఉండటంతో ఎక్స్ఛేంజీల నియంత్రణ పర్యవేక్షణలో ఉందని సెబీ పేర్కొంది. ఎక్స్ఛేంజీల వైపు “లాక్సిటీ” ఉంది, దీని ఫలితంగా KSBL ద్వారా జరిగిన దుష్ప్రవర్తనను ఆలస్యంగా గుర్తించడం జరిగింది మరియు దానికి సంబంధించి బోర్స్‌లు జవాబుదారీగా ఉండాలి.

దీని ప్రకారం, KSBL ద్వారా క్లయింట్ సెక్యూరిటీల దుర్వినియోగాన్ని గుర్తించడంలో ఆలస్యమైనందుకు రెగ్యులేటర్ ఎక్స్ఛేంజీలపై జరిమానాలు విధించింది.

జూన్ 2019 నుండి ఎన్‌ఎస్‌ఇ మరియు బిఎస్‌ఇతో పాటు సెబి కెఎస్‌బిఎల్‌ను సంయుక్త తనిఖీని నిర్వహించిన తర్వాత ఈ ఆదేశాలు వచ్చాయి. తదనంతరం, ఎన్‌ఎస్‌ఇ ద్వారా ఫోరెన్సిక్ ఆడిటర్‌ను నియమించారు మరియు ప్రాథమిక నివేదికను నవంబర్ 2019లో సెబికి పంపారు, దాని ఆధారంగా రెగ్యులేటర్ మధ్యంతర ఆమోదం పొందింది. KSBL ద్వారా క్లయింట్ సెక్యూరిటీల ప్రతిజ్ఞ/దుర్వినియోగానికి సంబంధించి గమనించిన నాన్-కాంప్లైయన్స్‌పై ఆర్డర్ మరియు తర్వాత నిర్ధారణ ఆర్డర్.

సెబీ తన 2019 ఆర్డర్‌లో, NSE పర్యవేక్షణలో సెక్యూరిటీలకు వ్యతిరేకంగా పూర్తిగా చెల్లించిన సంబంధిత ప్రయోజనకరమైన యజమానులకు ఒక డీమ్యాట్ ఖాతా నుండి సెక్యూరిటీలను బదిలీ చేయడానికి అనుమతించాలని డిపాజిటరీలను ఆదేశించింది. సెబీ ఆర్డర్‌ను అనుసరించి, సెక్యూరిటీలు ఖాతాదారులకు తిరిగి ఇవ్వబడ్డాయి.

డిసెంబర్ 2019లో, నేషనల్ సెక్యూరిటీస్ డిపాజిటరీ లిమిటెడ్ KSBL డీమ్యాట్ ఖాతా నుండి 82,559 క్లయింట్‌లకు సెక్యూరిటీలను తిరిగి ఇచ్చిందని ప్రకటించింది. ఇంకా, NSE, నవంబర్ 2020లో, KSBL పెట్టుబడిదారులకు చెందిన రూ. 2,300 కోట్ల విలువైన నిధులు మరియు సెక్యూరిటీలు సెటిల్ అయ్యాయని పేర్కొంది.